Jak se mohu zaregistrovat jako investiční poradce?

čas vydání: 2022-09-20

Chcete-li se zaregistrovat jako investiční poradce, musíte udělat několik věcí.První věcí je zjistit, zda existuje regulační orgán, který dohlíží na investiční poradce.Pokud tomu tak není, budete se muset zaregistrovat u SEC nebo FINRA.Jakmile se zaregistrujete u jedné z těchto agentur, budete muset vyplnit nějaké papíry a odeslat je.Nakonec budete muset složit licenční zkoušku.K dispozici je mnoho různých testů, takže se ujistěte, že si prozkoumáte, který z nich je pro vaši situaci nejlepší. Pokud to všechno zní jako příliš mnoho práce, nebojte se!Mnoho firem nabízí bezplatnou registraci a úvodní konzultační služby.Pokud se vám tedy registrace jako investičního poradce zdá skličující, obraťte se na místní finanční instituci nebo makléře-dealera, aby vám pomohl začít.

Jaké jsou požadavky pro registraci investičního poradce?

Abyste mohli být zaregistrováni jako investiční poradce, budete muset splnit určité požadavky.V první řadě budete muset mít platnou licenci od vašeho státu nebo jurisdikce.Budete také muset složit registrační zkoušku a dodržovat další předpisy uložené SEC nebo FINRA.Nakonec budete muset dodržovat etické normy stanovené institutem NASD nebo CFA.Pokud se chcete stát investičním poradcem pro soukromé klienty, budete také pravděpodobně potřebovat další certifikaci, jako jsou licence Series 7 nebo 63.

Jaké jsou důsledky nezaregistrování jako investiční poradce?

  1. Pokud se nezaregistrujete jako investiční poradce, může to mít právní důsledky, včetně pokut a možného vězení.
  2. Registrovaní investiční poradci podléhají různým předpisům určeným k ochraně investorů, jako jsou povinné minimální požadavky na účet a zákazy určitých typů nesprávného chování.
  3. Registrace u SEC vám také poskytuje přístup k cenným marketingovým materiálům a příležitostem pro vytváření sítí, které vám mohou pomoci při budování vašeho podnikání.
  4. Nakonec registrace u FINRA poskytuje jistotu, že vaše firma splňuje přísné standardy bezpečnosti a spolehlivosti.

Jak obnovím svou registraci investičního poradce?

Pokud jste investiční poradce, který je registrován u SEC, je důležité každých pět let svou registraci obnovit.Pro obnovení registrace budete muset odeslat formulář ADV (Žádost o registraci investičního poradce). Více informací najdete na webu SEC.

Měli byste také sledovat všechny změny ve vaší firmě, které by mohly ovlivnit vaši registraci.Například pokud začnete spravovat peníze pro jiné lidi nebo pokud začnete doporučovat konkrétní investice.Pokud dojde k jakýmkoli změnám, měli byste okamžitě kontaktovat SEC a aktualizovat své informace.

Pamatujte, že pokud nejste registrováni u SEC, je nezákonné nabízet investiční poradenství komukoli ve Spojených státech.

Jaké jsou poplatky spojené s registrací investičního poradce?

Jak se mohu stát investičním poradcem?Jaké jsou požadavky na registraci investičního poradce?Jaký je proces registrace investičního poradce?Jaké jsou výhody registrace investičního poradce?Jak najdu registrovaného investičního poradce?Vyplatí se stát se investičním poradcem?

Registrace investičního poradce

Registrační proces pro získání pozice investičního poradce může být časově náročný a nákladný.Abyste se mohli zaregistrovat u SEC, budete muset předložit dokumentaci včetně životopisu, otisků prstů a finančních výkazů.Budete také muset zaplatit poplatek za přihlášku ve výši 1 000 USD a projít trestní prověrkou.

Možná budete muset dodržovat i další státní regulační úřady.Například, abyste byli registrováni u FINRA, musíte splnit určité požadavky na minimální čisté jmění a prokázat zkušenosti s obchodováním s cennými papíry nebo investováním.Registrace u SEC i FINRA může stát až 10 000 $.

S registrací investičního poradce je spojeno několik výhod.Tyto zahrnují:

-Přístup k větším zdrojům -Registrovaní investiční poradci se mohou účastnit různých networkingových akcí a získat slevy na produkty od různých finančních institucí.Mají také přístup ke speciálním cenovým programům nabízeným poskytovateli třetích stran, jako jsou podílové fondy nebo ETF.

-Ochrana před odpovědností -Registrovaní investiční poradci jsou chráněni zákonem před jakoukoli občanskoprávní nebo trestní odpovědností vyplývající z jejich profesionálních činností.To zahrnuje jednání jménem klientů bez řádného oprávnění nebo sdělování podstatných informací o cenném papíru předtím, než bude řádně vyhodnocen.

-Rychlejší doba odezvy -Registrovaní investiční poradci mají obvykle kratší dobu odezvy než neregistrovaní poradci, když hledají rady ohledně investic nebo doporučují změny portfolií.Částečně je to způsobeno skutečností, že registrovaní investiční poradci musí při poskytování personalizovaných poradenských služeb dodržovat přísná pravidla upravující jejich činnost.

Jak dlouho trvá registrace investičního poradce?

Registrace investičního poradce trvá pět let.Poté musíte obnovit svou registraci u SEC.Neexistuje žádný konkrétní časový rámec pro obnovení vaší registrace, ale mělo by to být provedeno alespoň každých pět let.Budete muset poskytnout aktuální informace o vaší obchodní a finanční situaci.

Jaký je proces registrace investičního poradce?

Registrace investičního poradce zahrnuje několik kroků.Nejprve budete muset získat licenci od svého státního nebo provinčního regulátora cenných papírů.Jakmile získáte licenci, budete se muset zaregistrovat u SEC.Nakonec budete muset dodržovat federální a státní předpisy. Každý z těchto kroků má specifické požadavky, které musíte splnit, abyste se mohli zaregistrovat jako investiční poradce.Získání licence od vašeho státního regulátora cenných papírů je nejdůležitějším krokem, protože vám umožní poskytovat služby klientům v dané jurisdikci.Registrace u SEC je také důležitá, protože investorům poskytne informace o tom, kdo jim poskytuje rady ohledně jejich investic.A konečně, dodržování federálních a státních předpisů je nezbytné k tomu, abyste sebe a své klienty ochránili před potenciálním podvodem nebo jiným porušením zákona. Následující části poskytují podrobnější informace o každém z těchto kroků: získání licence, registrace u SEC, a v souladu s federálními a státními předpisy. Získání licence Jak již bylo zmíněno, získání licence je nejdůležitějším krokem při registraci jako investiční poradce.Chcete-li získat licenci, musíte nejprve získat licenci od svého státního nebo provinčního regulátora cenných papírů.Každý regulátor má jiné požadavky na udělování licencí, ale většina vyžaduje, abyste složili licenční zkoušku a splňovali určité další kvalifikace (například zkušenosti s prací investičního poradce). Jakmile získáte licenci, budete se muset zaregistrovat u SEC podle na pravidlo 203A-2(a) podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934 (dále jen „zákon o burze“). Registrace vyžaduje předložení určitých dokumentů (včetně prohlášení o registraci) a zaplacení poplatků splatných poradci, kteří jsou registrováni podle pravidla 203A-2(b) zákona o burze. investice.Registrace navíc umožňuje regulačním orgánům přístup k informacím o poradcích, kteří jsou registrováni podle pravidla 203A-2(b) zákona o burze, aby mohli sledovat soulad s platnými pravidly a předpisy. Dodržování federálních a státních předpisů Abyste mohli tato zařízení používat a poskytovat tyto rady, budete muset dodržovat předpisy federálních států. (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an investiční poradce je jedním z prvních kroků nutných k tomu, aby o Pokračujte pouze touto kariérní cestou, ale také chraňte sebe a své klienty před potenciálním podvodem nebo jiným porušením zákona..Pokud byste chtěli získat více informací o registraci jako investičního poradce nebo jakékoli z těchto otázek vznesených v tomto průvodci, kontaktujte nás na adrese [email protected] .com

REGISTRACE INVESTIČNÍHO PORADCE

Registrace investičního poradce zahrnuje několik kroků – jedním z nich je získání licence od vašeho státního regulátora cenných papírů – o kterých budeme diskutovat níže...

ZÍSKÁNÍ LICENCE OD VAŠEHO STÁTNÍHO NEBO PROVINČNÍHO SEKTOROVÉHO REGULÁTORA CENNÝCH PAPÍRŮ

Chcete-li získat licenci od svého státního regulátora cenných papírů, musíte nejprve získat licenci od svého státního regulátora cenných papírů. Každý regulátor cenných papírů má jiné požadavky na zajištění licence, ale především vyžaduje, abyste absolvovali zkoušku a splňovali některé další kvalifikace (například zkušenosti s prací poradce pro prohlášení).