Hvordan tilmelder jeg mig som investeringsrådgiver?

udstedelsestid: 2022-09-20

Der er et par ting, du skal gøre for at registrere dig som investeringsrådgiver.Den første ting er at finde ud af, om der er et tilsynsorgan, der fører tilsyn med investeringsrådgivere.Hvis der ikke er det, skal du blive registreret hos SEC eller FINRA.Når du er blevet registreret hos et af disse bureauer, skal du udfylde noget papirarbejde og indsende det.Endelig skal du bestå en licenseksamen.Der er mange forskellige eksamener tilgængelige, så sørg for at undersøge, hvilken der er bedst til din situation. Hvis alt dette lyder som for meget arbejde, så fortvivl ikke!Mange firmaer tilbyder gratis registrering og indledende rådgivning.Så hvis det virker skræmmende at registrere sig som investeringsrådgiver, skal du kontakte din lokale pengeinstitut eller mægler-forhandler for at få hjælp til at komme i gang.

Hvad er kravene for registrering som investeringsrådgiver?

For at blive registreret som investeringsrådgiver skal du opfylde visse krav.Først og fremmest skal du have en gyldig licens fra din stat eller jurisdiktion.Du skal også bestå en registreringseksamen og overholde andre regler pålagt af SEC eller FINRA.Endelig skal du overholde etiske standarder fastsat af NASD eller CFA Institute.Hvis du ønsker at blive investeringsrådgiver for private kunder, vil du sandsynligvis også kræve yderligere certificering såsom Series 7 eller 63 licenser.

Hvad er konsekvenserne af at undlade at registrere sig som investeringsrådgiver?

  1. Manglende registrering som investeringsrådgiver kan føre til juridiske konsekvenser, herunder bøder og eventuel fængselsstraf.
  2. Registrerede investeringsrådgivere er underlagt en række regler designet til at beskytte investorer, såsom obligatoriske minimumskontokrav og forbud mod visse former for forseelse.
  3. Registrering hos SEC giver dig også adgang til værdifuldt marketingmateriale og netværksmuligheder, der kan hjælpe dig med at opbygge din virksomhed.
  4. Endelig giver registrering hos FINRA sikkerhed for, at din virksomhed opfylder strenge standarder for sikkerhed og soliditet.

Hvordan fornyer jeg min registrering som investeringsrådgiver?

Hvis du er en investeringsrådgiver, der er registreret hos SEC, er det vigtigt at forny din registrering hvert femte år.For at forny din registrering skal du indsende en ADV-formular (ansøgning om registrering som investeringsrådgiver). Du kan finde mere information på SEC's hjemmeside.

Du bør også holde styr på eventuelle ændringer i din virksomhed, der kan påvirke din registrering.For eksempel hvis du begynder at administrere penge for andre mennesker, eller hvis du begynder at anbefale specifikke investeringer.Hvis der er ændringer, skal du kontakte SEC med det samme for at opdatere dine oplysninger.

Husk, at hvis du ikke er registreret hos SEC, er det ulovligt at tilbyde investeringsrådgivning til nogen i USA.

Hvad er gebyrerne forbundet med registrering som investeringsrådgiver?

Hvordan bliver jeg investeringsrådgiver?Hvad er kravene for at blive registreret som investeringsrådgiver?Hvad er processen for tilmelding som investeringsrådgiver?Hvad er fordelene ved at registrere sig som investeringsrådgiver?Hvordan finder jeg en registreret investeringsrådgiver?Er det det værd at blive investeringsrådgiver?

Registrering som investeringsrådgiver

Registreringsprocessen for at blive investeringsrådgiver kan være tidskrævende og dyr.For at blive registreret hos SEC skal du indsende dokumentation, herunder dit CV, fingeraftryk og regnskaber.Du skal også betale et ansøgningsgebyr på $1.000 og bestå en kriminel baggrundskontrol.

Du skal muligvis også overholde andre statslige tilsynsmyndigheder.For at blive registreret hos FINRA skal du for eksempel opfylde visse minimumskrav til nettoværdi og demonstrere erfaring med værdipapirhandel eller investering.Registrering hos både SEC og FINRA kan koste op mod $10.000.

Der er flere fordele forbundet med at være registreret som investeringsrådgiver.Disse omfatter:

-Adgang til større ressourcer -Registrerede investeringsrådgivere er i stand til at deltage i forskellige netværksbegivenheder og modtage rabat på produkter fra forskellige finansielle institutioner.De er også i stand til at få adgang til særlige prisprogrammer, der tilbydes af tredjepartsudbydere, såsom investeringsforeninger eller ETF'er.

-Beskyttelse mod ansvar -Registrerede investeringsrådgivere er beskyttet ved lov mod ethvert civilt eller strafferetligt ansvar, der opstår som følge af deres professionelle aktiviteter.Dette inkluderer at handle på vegne af kunder uden behørig autorisation eller at afsløre væsentlige oplysninger om et værdipapir, før det er blevet ordentligt evalueret.

-Hurtigere svartider -Registrerede investeringsrådgivere har typisk kortere svartider end uregistrerede rådgivere, når de søger rådgivning om investeringer eller anbefaler ændringer i porteføljer.Dette skyldes til dels, at registrerede investeringsrådgivere skal overholde strenge retningslinjer for deres aktiviteter, mens de yder personlig rådgivning.

Hvor længe varer registreringen som investeringsrådgiver?

Registrering som investeringsrådgiver varer i fem år.Derefter skal du forny din registrering hos SEC.Der er ingen specifik tidsramme for fornyelse af din registrering, men det bør ske mindst hvert femte år.Du skal give opdaterede oplysninger om din virksomhed og økonomiske situation.

Hvad er processen for tilmelding som investeringsrådgiver?

Der er et par trin involveret i at registrere dig som investeringsrådgiver.Først skal du blive licenseret af din statslige eller provinsielle værdipapirtilsynsmyndighed.Når du har fået din licens, skal du registrere dig hos SEC.Endelig skal du overholde føderale og statslige regler. Hvert af disse trin har specifikke krav, som skal opfyldes, for at du kan registrere dig som investeringsrådgiver.At blive licenseret af din statslige værdipapirtilsynsmyndighed er det vigtigste skridt, fordi det vil give dig mulighed for at levere tjenester til kunder i den pågældende jurisdiktion.Registrering hos SEC er også vigtigt, fordi det vil give investorer information om, hvem der yder rådgivning om deres investeringer.Endelig er det nødvendigt at overholde føderale og statslige bestemmelser, for at du kan beskytte dig selv og dine kunder mod potentielt bedrageri eller andre lovovertrædelser. De følgende afsnit giver mere detaljerede oplysninger om hvert af disse trin: at blive licenseret, registrere sig hos SEC, og at overholde føderale og statslige regler. At blive licenseretSom tidligere nævnt er det at blive licenseret det vigtigste skridt i registreringen som investeringsrådgiver.For at blive licenseret skal du først få en licens fra din statslige eller provinsielle værdipapirtilsynsmyndighed.Hver regulator har forskellige krav til licens, men de fleste kræver, at du består en licenseksamen og opfylder visse andre kvalifikationer (såsom at have erfaring med at arbejde som investeringsrådgiver). Når du har opnået din licens, skal du registrere dig hos SEC i henhold til til Rule 203A-2(a) i henhold til Securities Exchange Act af 1934 ("Exchange Act"). Registrering kræver indsendelse af visse dokumenter (herunder en registreringserklæring) og betaling af gebyrer, der skal betales af rådgivere, der er registreret i henhold til regel 203A-2(b) i Exchange Act. investeringer.Derudover giver registrering tilsynsmyndigheder adgang til oplysninger om rådgivere, der er registreret i henhold til regel 203A-2(b) i Exchange Act, så de kan overvåge overholdelse af gældende regler og forskrifter.. Overholdelse af føderale og statslige forskrifter.For at du kan bruge disse enheder og give denne rådgivning, skal du overholde føderale og statslige regler. (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an investeringsrådgiver er et af de første skridt, der kræves for ikke at o forfølge kun denne karrierevej, men beskyt også dig selv og dine kunder mod potentielt bedrageri eller andre lovovertrædelser. Hvis du ønsker at få flere oplysninger om registrering af en investeringsrådgivning eller nogen af ​​de spørgsmål, der rejses i denne vejledning, bedes du kontakte os på [email protected] .com

TILMELDING SOM INVESTERINGSRÅDGIVER

Der er flere trin involveret i at registrere sig som investeringsrådgiver - at blive autoriseret af din statslige værdipapirtilsynsmyndighed som et af dem - som vi vil diskutere nedenfor...

AT BLIVE LICENSERET AF DIN STATS- ELLER PROVINCIELLE SEKTORSEKTORISKE REGULATOR

For at blive licenseret af din statslige værdipapirtilsynsmyndighed skal du først og fremmest opnå en licens fra din statslige værdipapirtilsynsmyndighed. Hver værdipapirtilsynsmyndighed har forskellige krav til licens, men det kræves, at du har bestået en licenseksamen, og opfylder visse andre kvalifikationer (såsom at have erfaringsrådgivning).