投資顧問として登録するにはどうすればよいですか?

発行時間: 2022-09-20

投資顧問として登録するには、いくつかの手続きが必要です。まず、投資顧問を監督する規制機関があるかどうかを調べます。存在しない場合は、SEC または FINRA に登録する必要があります。これらの機関のいずれかに登録したら、いくつかの書類に記入して提出する必要があります。最後に、ライセンス試験に合格する必要があります。さまざまな試験が用意されているため、自分の状況に最適な試験を必ず調べてください。これらすべてが面倒に思えても、心配はいりません。多くの企業が無料の登録と初回相談サービスを提供しています。したがって、投資アドバイザーとして登録するのが難しいと思われる場合は、地元の金融機関またはブローカーディーラーに連絡して、開始するための支援を求めてください.

投資顧問として登録するための要件は何ですか?

投資顧問として登録するには、一定の要件を満たす必要があります。何よりもまず、州または管轄区域からの有効なライセンスを取得する必要があります。また、登録試験に合格し、SEC または FINRA によって課されるその他の規制に準拠する必要があります。最後に、NASD または CFA 協会によって定められた倫理基準を遵守する必要があります。個人クライアント向けの投資アドバイザーになることを検討している場合は、シリーズ 7 または 63 ライセンスなどの追加の認定も必要になる可能性があります。

投資アドバイザーとして登録しないと、どのような結果になりますか?

  1. 投資顧問として登録しないと、罰金や懲役刑などの法的結果につながる可能性があります。
  2. 登録投資顧問は、強制的な最低口座要件や特定の種類の不正行為の禁止など、投資家を保護するために設計されたさまざまな規制の対象となります。
  3. また、SEC に登録すると、ビジネスの構築に役立つ貴重なマーケティング資料やネットワーキングの機会にアクセスできます。
  4. 最後に、FINRA に登録することで、貴社が安全性と健全性の厳格な基準を満たしていることが保証されます。

投資アドバイザーとしての登録を更新するにはどうすればよいですか?

SEC に登録されている投資顧問の場合は、5 年ごとに登録を更新することが重要です。登録を更新するには、Form ADV (投資顧問登録申請書) を提出する必要があります。詳細については、SEC の Web サイトをご覧ください。

また、登録に影響を与える可能性のあるビジネスの変更を追跡する必要があります。たとえば、他の人のためにお金を管理し始めた場合や、特定の投資を推奨し始めた場合などです。変更がある場合は、すぐに SEC に連絡して情報を更新する必要があります。

SEC に登録していない場合、米国内の誰かに投資アドバイスを提供することは違法であることを忘れないでください。

投資アドバイザーとしての登録に関連する手数料はいくらですか?

投資アドバイザーになるにはどうすればよいですか?投資顧問として登録するための要件は何ですか?投資顧問登録の流れは?投資顧問登録のメリットは?登録済みの投資顧問を見つけるにはどうすればよいですか?投資顧問になる価値はありますか?

投資顧問登録

投資アドバイザーになるための登録プロセスには、時間と費用がかかる場合があります。SEC に登録するには、履歴書、指紋、財務諸表などの書類を提出する必要があります。また、1,000 ドルの申請料を支払い、犯罪歴調査に合格する必要があります。

また、他の州の規制機関に準拠する必要がある場合もあります。たとえば、FINRA に登録するには、特定の最低純資産要件を満たし、証券取引または投資の経験を証明する必要があります。SEC と FINRA の両方への登録には、10,000 ドル以上かかる場合があります。

投資顧問として登録すると、いくつかのメリットがあります。これらには以下が含まれます:

- より多くのリソースへのアクセス - 登録された投資顧問は、さまざまなネットワーキング イベントに参加し、さまざまな金融機関の商品を割引料金で受け取ることができます。また、ミューチュアル ファンドや ETF などのサードパーティ プロバイダーが提供する特別な価格設定プログラムにアクセスすることもできます。

- 責任からの保護 - 登録投資顧問は、その専門的活動から生じる民事または刑事責任から法律によって保護されています。これには、適切な承認なしにクライアントに代わって行動したり、適切に評価される前に証券に関する重要な情報を開示したりすることが含まれます。

-応答時間の短縮 - 投資に関するアドバイスを求めたり、ポートフォリオの変更を推奨したりする場合、登録済みの投資顧問は通常、未登録の顧問よりも応答時間が短くなります。これは、登録投資顧問が個人的なアドバイス サービスを提供しながら、その活動を管理する厳格なガイドラインを遵守しなければならないという事実によるものです。

投資顧問としての登録はどのくらいの期間有効ですか?

投資顧問としての登録は5年間有効です。その後、SEC への登録を更新する必要があります。登録を更新するための特定の期間はありませんが、少なくとも 5 年ごとに行う必要があります。ビジネスと財務状況に関する最新情報を提供する必要があります。

投資顧問登録の流れは?

投資アドバイザーとして登録するには、いくつかの手順が必要です。まず、州または地方の証券規制当局から認可を受ける必要があります。ライセンスを取得したら、SEC に登録する必要があります。最後に、連邦および州の規制に準拠する必要があります。これらの各ステップには、投資アドバイザーとして登録するために満たす必要がある特定の要件があります。州の証券規制当局からライセンスを取得することは、その法域のクライアントにサービスを提供できるようになるため、最も重要なステップです。SEC に登録することも重要です。なぜなら、投資に関するアドバイスを提供している人物に関する情報が投資家に提供されるからです。最後に、潜在的な詐欺やその他の法律違反からあなた自身とあなたのクライアントを保護するために、連邦および州の規制を順守することが必要です。次のセクションでは、これらの各ステップに関する詳細情報を提供します。ライセンスの取得、SEC への登録、連邦および州の規制を順守すること。ライセンスを取得するには、まず州または地方の証券規制当局からライセンスを取得する必要があります。規制当局ごとにライセンス要件は異なりますが、ほとんどの場合、ライセンス試験に合格し、その他の特定の資格 (投資顧問としての経験など) を満たす必要があります。ライセンスを取得したら、SEC に登録する必要があります。 1934 年証券取引法 (「証券取引法」) に基づく規則 203A-2(a)。登録には、特定の書類 (登録届出書を含む) を提出し、取引所法の規則 203A-2(b) に基づいて登録されているアドバイザーが支払う料金を支払う必要があります。投資。さらに、登録により、規制当局は、証券取引法の規則 203A-2(b) に基づいて登録されているアドバイザーに関する情報にアクセスできるようになり、適用される規則および規制への準拠を監視できるようになります。 (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an投資顧問は、そうでないために必要な最初のステップの 1 つです。このキャリアパスを追求するだけでなく、潜在的な詐欺やその他の法律違反からあなた自身とあなたのクライアントを保護する.

投資顧問として登録する

投資顧問として登録するには、いくつかの手順が必要です。州の証券規制当局からライセンスを取得することもその 1 つです。以下で説明します...

州または地方の証券規制当局によるライセンス取得

州の証券規制当局からライセンスを取得するには、まず、州の証券規制当局からライセンスを取得する必要があります。