투자자문사 등록은 어떻게 하나요?

발행 시간: 2022-09-20

투자 고문으로 등록하기 위해 해야 할 몇 가지 사항이 있습니다.첫 번째는 투자자문을 감독하는 규제 기관이 있는지 확인하는 것입니다.그렇지 않은 경우 SEC 또는 FINRA에 등록해야 합니다.이러한 기관 중 하나에 등록되면 몇 가지 서류를 작성하여 제출해야 합니다.마지막으로 면허 시험에 합격해야 합니다.사용할 수 있는 다양한 시험이 있으므로 자신의 상황에 가장 적합한 시험이 무엇인지 조사하십시오. 이 모든 것이 너무 힘든 것처럼 들리더라도 걱정하지 마십시오!많은 회사에서 무료 등록 및 초기 상담 서비스를 제공합니다.따라서 투자 고문으로 등록하는 것이 어렵다고 생각되면 현지 금융 기관이나 브로커-딜러에 연락하여 시작하는 데 도움을 받으십시오.

투자자문사 등록 요건은 무엇입니까?

투자 고문으로 등록하려면 특정 요구 사항을 충족해야 합니다.무엇보다도, 귀하는 귀하의 주 또는 관할권에서 유효한 라이센스를 취득해야 합니다.또한 등록 시험을 통과하고 SEC 또는 FINRA에서 부과하는 기타 규정을 준수해야 합니다.마지막으로 NASD 또는 CFA 연구소에서 정한 윤리적 기준을 준수해야 합니다.개인 고객을 위한 투자 고문이 되려는 경우 Series 7 또는 63 라이선스와 같은 추가 인증도 필요할 것입니다.

투자자문사 등록에 실패하면 어떻게 됩니까?

  1. 투자 고문으로 등록하지 않으면 벌금 및 징역형을 비롯한 법적 처벌을 받을 수 있습니다.
  2. 등록된 투자 고문은 필수 최소 계정 요건 및 특정 유형의 위법 행위에 대한 금지와 같이 투자자를 보호하기 위해 고안된 다양한 규정의 적용을 받습니다.
  3. SEC에 등록하면 비즈니스 구축에 도움이 되는 귀중한 마케팅 자료와 네트워킹 기회에 액세스할 수 있습니다.
  4. 마지막으로, FINRA에 등록하면 귀사가 엄격한 안전 및 건전성 기준을 충족하고 있음을 확인할 수 있습니다.

투자 자문 등록을 갱신하려면 어떻게 해야 합니까?

SEC에 등록된 투자 고문인 경우 5년마다 등록을 갱신하는 것이 중요합니다.등록을 갱신하려면 양식 ADV(투자 고문 등록 신청서)를 제출해야 합니다. 더 자세한 정보는 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다.

또한 등록에 영향을 줄 수 있는 비즈니스 변경 사항을 추적해야 합니다.예를 들어, 다른 사람을 위해 돈을 관리하기 시작하거나 특정 투자를 추천하기 시작하는 경우.변경 사항이 있는 경우 즉시 SEC에 연락하여 정보를 업데이트해야 합니다.

SEC에 등록하지 않은 경우 미국에 있는 누구에게나 투자 조언을 제공하는 것은 불법입니다.

투자 고문 등록과 관련된 수수료는 얼마입니까?

투자 고문이 되려면 어떻게 해야 하나요?투자 고문으로 등록하기 위한 요구 사항은 무엇입니까?투자자문사 등록 절차는 어떻게 됩니까?투자 고문으로 등록하면 어떤 이점이 있습니까?등록된 투자자문사는 어떻게 찾나요?투자 고문이 되는 것이 가치가 있습니까?

투자자문사 등록

투자 고문이 되기 위한 등록 절차는 시간과 비용이 많이 소요될 수 있습니다.SEC에 등록하려면 이력서, 지문 및 재무 제표를 포함한 문서를 제출해야 합니다.또한 $1,000의 신청비를 지불하고 범죄 경력 조회를 통과해야 합니다.

다른 주 규제 기관을 준수해야 할 수도 있습니다.예를 들어, FINRA에 등록하려면 특정 최소 순자산 요건을 충족하고 증권 거래 또는 투자 경험을 입증해야 합니다.SEC와 FINRA 모두에 등록하는 비용은 $10,000 이상입니다.

투자 고문으로 등록하면 여러 가지 이점이 있습니다.여기에는 다음이 포함됩니다.

- 더 많은 자원에 대한 액세스 - 등록된 투자 고문은 다양한 네트워킹 이벤트에 참여하고 다양한 금융 기관의 상품에 대해 할인된 가격을 받을 수 있습니다.그들은 또한 뮤추얼 펀드나 ETF와 같은 제3자 제공자가 제공하는 특별 가격 프로그램에 접근할 수 있습니다.

-책임으로부터 보호 -등록된 투자 자문가는 직업 활동으로 인해 발생하는 모든 민형사상 책임으로부터 법의 보호를 받습니다.여기에는 적절한 승인 없이 고객을 대신하여 행동하거나 적절하게 평가되기 전에 보안에 대한 중요한 정보를 공개하는 것이 포함됩니다.

-빠른 응답 시간 -등록된 투자 자문가는 일반적으로 투자에 대한 조언을 구하거나 포트폴리오 변경을 권장할 때 등록되지 않은 자문보다 응답 시간이 더 짧습니다.이는 등록된 투자 자문가가 개인화된 조언 서비스를 제공하면서 활동에 대한 엄격한 지침을 준수해야 한다는 사실에 부분적으로 기인합니다..

투자 고문 등록은 얼마나 오래 지속됩니까?

투자자문사 등록은 5년 동안 지속됩니다.그 후에는 SEC에 등록을 갱신해야 합니다.등록 갱신에 대한 특정 기간은 없지만 최소한 5년마다 갱신해야 합니다.귀하는 귀하의 비즈니스 및 재정 상황에 대한 최신 정보를 제공해야 합니다.

투자자문사 등록 절차는 어떻게 됩니까?

투자자문사 등록에는 몇 가지 단계가 있습니다.먼저 주 또는 지방 증권 규제 기관의 허가를 받아야 합니다.라이센스를 취득한 후에는 SEC에 등록해야 합니다.마지막으로 연방 및 주 규정을 준수해야 합니다. 이러한 각 단계에는 투자 고문으로 등록하기 위해 충족해야 하는 특정 요구 사항이 있습니다.주 증권 규제 기관의 허가를 받는 것은 해당 관할 지역의 고객에게 서비스를 제공할 수 있게 해주기 때문에 가장 중요한 단계입니다.SEC에 등록하는 것도 중요합니다. 투자자에게 투자에 대한 조언을 제공하는 사람에 대한 정보를 제공하기 때문입니다.마지막으로, 잠재적인 사기 또는 기타 법률 위반으로부터 귀하와 귀하의 고객을 보호하려면 연방 및 주 규정을 준수해야 합니다. 다음 섹션에서는 이러한 각 단계에 대한 자세한 정보를 제공합니다. 면허 취득, SEC 등록, 그리고 연방 및 주 규정을 준수합니다. 면허 취득 앞에서 언급했듯이 면허 취득은 투자 고문으로 등록하는 가장 중요한 단계입니다.면허를 취득하려면 먼저 주 또는 지방 증권 규제 기관에서 면허를 취득해야 합니다.규제 기관마다 면허에 대한 요구 사항이 다르지만 대부분은 면허 시험에 합격하고 기타 특정 자격(예: 투자 고문으로 일한 경험이 있음)을 충족해야 합니다. 면허를 취득한 후 규정에 따라 SEC에 등록해야 합니다. 1934년 증권 거래법("교환법")에 따른 규칙 203A-2(a)에 따릅니다. 등록을 위해서는 특정 문서(등록 명세서 포함)를 제출하고 거래소법 규칙 203A-2(b)에 따라 등록된 고문이 지불해야 하는 수수료를 지불해야 합니다. 투자.또한 등록을 통해 규제 기관은 Exchange Act의 규칙 203A-2(b)에 따라 등록된 고문에 대한 정보에 액세스하여 해당 규칙 및 규정 준수를 모니터링할 수 있습니다..연방 및 주 규정 준수 이러한 장치를 사용하고 이 조언을 제공하려면 연방 주 규정을 준수해야 합니다. (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an 투자 고문은 o 이 경력 경로를 추구할 뿐만 아니라 잠재적인 사기 또는 기타 법률 위반으로부터 자신과 고객을 보호하십시오..투자 고문 또는 현재 가이드에서 제기된 이러한 질문에 대한 등록에 대한 추가 정보를 얻으려면 [email protected] .com으로 문의하십시오.

투자 고문으로 등록

투자 고문으로 등록하는 데에는 몇 가지 단계가 있습니다. 주 증권 규제 기관이 그 중 하나인 면허를 취득하는 것입니다. 이에 대해서는 아래에서 논의할 것입니다...

귀하의 주 또는 지방 증권 규제 기관에 의해 라이선스 받기

주 증권 규제 기관의 면허를 받으려면 먼저 해당 주 증권 규제 기관의 면허를 취득해야 합니다. 각 증권 규제 기관은 면허를 위한 요구 사항이 다르지만 대부분은 면허 시험에 합격하고 다른 자격(예: 근무 경험이 있는 진술 고문)을 충족해야 합니다.