Hoe meld ik me aan als beleggingsadviseur?

tempo di emissione: 2022-09-20

Om u te registreren als beleggingsadviseur moet u een aantal dingen doen.Het eerste is om erachter te komen of er een regelgevende instantie is die toezicht houdt op beleggingsadviseurs.Als dat niet het geval is, moet u zich registreren bij de SEC of FINRA.Als je eenmaal bent geregistreerd bij een van deze bureaus, moet je wat papierwerk invullen en indienen.Ten slotte moet u slagen voor een licentie-examen.Er zijn veel verschillende examens beschikbaar, dus zorg ervoor dat je onderzoekt welke het beste is voor jouw situatie. Als dit allemaal teveel werk lijkt, maak je dan geen zorgen!Veel bedrijven bieden gratis registratie- en eerste consultatiediensten aan.Dus als het registreren als beleggingsadviseur ontmoedigend lijkt, neem dan contact op met uw lokale financiële instelling of broker-dealer voor hulp om aan de slag te gaan.

Wat zijn de vereisten voor registratie als beleggingsadviseur?

Om als beleggingsadviseur te worden geregistreerd, moet u aan bepaalde eisen voldoen.Eerst en vooral moet u een geldige licentie van uw staat of rechtsgebied hebben.U moet ook slagen voor een registratie-examen en voldoen aan andere voorschriften die zijn opgelegd door de SEC of FINRA.Ten slotte moet u zich houden aan de ethische normen die zijn uiteengezet door de NASD of CFA Institute.Als u beleggingsadviseur voor particuliere klanten wilt worden, heeft u waarschijnlijk ook aanvullende certificeringen nodig, zoals de Series 7- of 63-licenties.

Wat zijn de gevolgen van het niet registreren als beleggingsadviseur?

  1. Het niet registreren als beleggingsadviseur kan leiden tot juridische gevolgen, waaronder boetes en mogelijke gevangenisstraf.
  2. Geregistreerde beleggingsadviseurs zijn onderworpen aan verschillende voorschriften die bedoeld zijn om beleggers te beschermen, zoals verplichte minimale accountvereisten en verbodsbepalingen op bepaalde soorten wangedrag.
  3. Door u te registreren bij de SEC krijgt u ook toegang tot waardevol marketingmateriaal en netwerkmogelijkheden die u kunnen helpen uw bedrijf op te bouwen.
  4. Ten slotte biedt registratie bij FINRA de zekerheid dat uw bedrijf voldoet aan strenge normen op het gebied van veiligheid en degelijkheid.

Hoe verleng ik mijn registratie als beleggingsadviseur?

Als u een beleggingsadviseur bent die is geregistreerd bij de SEC, is het belangrijk om uw registratie elke vijf jaar te vernieuwen.Om uw inschrijving te verlengen dient u een Formulier ADV (Aanvraag tot Registratie Beleggingsadviseur) in te dienen. Meer informatie vindt u op de website van de SEC.

Houd ook alle wijzigingen in uw bedrijf in de gaten die van invloed kunnen zijn op uw registratie.Bijvoorbeeld als u geld gaat beheren voor andere mensen of als u bepaalde beleggingen gaat aanbevelen.Als er wijzigingen zijn, moet u onmiddellijk contact opnemen met de SEC om uw informatie bij te werken.

Onthoud dat als u niet geregistreerd bent bij de SEC, het illegaal is om beleggingsadvies te geven aan iemand in de Verenigde Staten.

Wat zijn de kosten voor registratie als beleggingsadviseur?

Hoe word ik een beleggingsadviseur?Wat zijn de vereisten om te registreren als beleggingsadviseur?Hoe verloopt de registratie als beleggingsadviseur?Wat zijn de voordelen van een registratie als beleggingsadviseur?Hoe vind ik een geregistreerde beleggingsadviseur?Is het de moeite waard om beleggingsadviseur te worden?

Registratie als Beleggingsadviseur

Het registratieproces om Beleggingsadviseur te worden kan tijdrovend en kostbaar zijn.Om u te registreren bij de SEC, moet u documentatie indienen, waaronder uw cv, vingerafdrukken en financiële overzichten.U moet ook een aanvraagkosten van $ 1.000 betalen en een criminele achtergrondcontrole doorstaan.

Mogelijk moet u ook voldoen aan andere regelgevende instanties van de staat.Om bijvoorbeeld bij FINRA te worden geregistreerd, moet u aan bepaalde minimale vermogensvereisten voldoen en ervaring hebben met handelen in effecten of beleggen.Registratie bij zowel SEC als FINRA kan meer dan $ 10.000 kosten.

Er zijn verschillende voordelen verbonden aan het registreren als beleggingsadviseur.Waaronder:

-Toegang tot meer middelen -Geregistreerde beleggingsadviseurs kunnen deelnemen aan verschillende netwerkevenementen en kortingstarieven ontvangen op producten van verschillende financiële instellingen.Ze hebben ook toegang tot speciale prijsprogramma's die worden aangeboden door externe providers, zoals beleggingsfondsen of ETF's.

-Bescherming tegen aansprakelijkheid -Geregistreerde beleggingsadviseurs zijn wettelijk beschermd tegen elke burgerlijke of strafrechtelijke aansprakelijkheid die voortvloeit uit hun professionele activiteiten.Dit omvat het handelen namens klanten zonder de juiste autorisatie of het vrijgeven van materiële informatie over een effect voordat het naar behoren is geëvalueerd.

-Snelle responstijden -Geregistreerde beleggingsadviseurs hebben doorgaans kortere responstijden dan niet-geregistreerde adviseurs wanneer ze advies inwinnen over beleggingen of wijzigingen in portefeuilles aanbevelen.Dit is gedeeltelijk te wijten aan het feit dat geregistreerde beleggingsadviseurs zich moeten houden aan strikte richtlijnen voor hun activiteiten en tegelijkertijd gepersonaliseerde adviesdiensten moeten bieden.

Hoe lang duurt de registratie als beleggingsadviseur?

De registratie als beleggingsadviseur duurt vijf jaar.Daarna moet u uw registratie bij de SEC vernieuwen.Er is geen specifiek tijdsbestek voor het vernieuwen van uw registratie, maar het moet ten minste om de vijf jaar gebeuren.U moet actuele informatie over uw zakelijke en financiële situatie verstrekken.

Hoe verloopt de registratie als beleggingsadviseur?

Om u te registreren als beleggingsadviseur zijn er een aantal stappen.Eerst moet u een vergunning krijgen van uw staats- of provinciale effectentoezichthouder.Nadat u uw licentie hebt verkregen, moet u zich registreren bij de SEC.Ten slotte moet u voldoen aan de federale en staatsregelgeving. Elk van deze stappen heeft specifieke vereisten waaraan moet worden voldaan voordat u zich kunt registreren als beleggingsadviseur.Het verkrijgen van een vergunning van uw staatstoezichthouder voor effecten is de belangrijkste stap, omdat u hiermee diensten kunt verlenen aan klanten in dat rechtsgebied.Registratie bij de SEC is ook belangrijk omdat het beleggers informatie geeft over wie advies geeft over hun beleggingen.Ten slotte is naleving van federale en staatsregelgeving noodzakelijk om uzelf en uw klanten te beschermen tegen mogelijke fraude of andere wetsovertredingen. De volgende secties bieden meer gedetailleerde informatie over elk van deze stappen: een licentie verkrijgen, registreren bij de SEC, en voldoen aan de federale en staatsregelgeving. Een licentie krijgen Zoals eerder vermeld, is het verkrijgen van een licentie de belangrijkste stap bij het registreren als beleggingsadviseur.Om een ​​licentie te krijgen, moet u eerst een licentie verkrijgen van uw staats- of provinciale effectentoezichthouder.Elke toezichthouder heeft andere vereisten voor licentiestatus, maar voor de meeste moet u slagen voor een licentie-examen en voldoen aan bepaalde andere kwalificaties (zoals ervaring hebben met werken als beleggingsadviseur). Zodra u uw licentie hebt verkregen, moet u zich registreren bij de SEC op grond van tot Rule 203A-2(a) onder de Securities Exchange Act van 1934 (de "Exchange Act"). Registratie vereist het indienen van bepaalde documenten (inclusief een registratieverklaring) en het betalen van vergoedingen die moeten worden betaald door adviseurs die zijn geregistreerd onder Rule 203A-2(b) van de Exchange Act.Registratie bij de SECRegistratie bij de SEC biedt beleggers informatie over wie advies geeft over hun investeringen.Bovendien geeft registratie regelgevende instanties toegang tot informatie over adviseurs die zijn geregistreerd onder Rule 203A-2(b) van de Exchange Act, zodat ze de naleving van de toepasselijke regels en voorschriften kunnen controleren. (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an beleggingsadviseur is een van de eerste stappen die nodig zijn om niet volg alleen dit carrièrepad, maar bescherm uzelf en uw klanten ook tegen mogelijke fraude of andere schendingen van de wet..Als u meer informatie wilt krijgen over registratie als beleggingsadviseur of een van deze vragen die in deze gids zijn genoemd, neem dan contact met ons op via [email protected] .com

INSCHRIJVEN ALS BELEGGINGSADVISEUR

Er zijn verschillende stappen nodig om u te registreren als beleggingsadviseur - een vergunning krijgen van uw staatstoezichthouder voor effecten, die er een van is - die we hieronder zullen bespreken...

IN LICENTIE WORDEN DOOR UW STAATS OF PROVINCIALE SECTORSECURITIES REGULATOR

Om een ​​vergunning te krijgen van uw staatstoezichthouder voor effecten, moet u eerst een vergunning verkrijgen van uw staatsveiligheidstoezichthouder. Elke veiligheidscontroleur heeft verschillende vereisten voor vergunningverlening, maar de meeste vereisen dat u een diploma haalt voor een vergunningsexamen en aan bepaalde andere kwalificaties voldoet (zoals ervaring hebben met het werken als verklaringsadviseur).