ฉันจะลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างไร?

เวลาออก: 2022-09-20

มีบางสิ่งที่คุณต้องทำเพื่อลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนสิ่งแรกคือการค้นหาว่ามีหน่วยงานกำกับดูแลที่ดูแลที่ปรึกษาการลงทุนหรือไม่หากไม่มี คุณจะต้องลงทะเบียนกับ SEC หรือ FINRAเมื่อคุณลงทะเบียนกับหนึ่งในหน่วยงานเหล่านี้แล้ว คุณจะต้องกรอกเอกสารและส่งสุดท้าย คุณจะต้องผ่านการสอบใบอนุญาตมีข้อสอบให้เลือกใช้มากมาย ดังนั้นตรวจสอบให้ดีว่าข้อสอบแบบใดเหมาะกับสถานการณ์ของคุณที่สุด หากทั้งหมดนี้ดูเหมือนเป็นงานมากเกินไป ก็ไม่ต้องกังวลไป!บริษัทหลายแห่งเสนอบริการลงทะเบียนและให้คำปรึกษาเบื้องต้นฟรีดังนั้นหากการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนดูน่ากลัว ให้ติดต่อสถาบันการเงินในพื้นที่ของคุณหรือตัวแทนนายหน้าเพื่อขอความช่วยเหลือในการเริ่มต้น

ข้อกำหนดในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมีอะไรบ้าง?

ในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน คุณจะต้องมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดบางประการก่อนอื่น คุณจะต้องมีใบอนุญาตที่ถูกต้องจากรัฐหรือเขตอำนาจศาลของคุณคุณจะต้องผ่านการสอบการลงทะเบียนและปฏิบัติตามกฎระเบียบอื่น ๆ ที่กำหนดโดย SEC หรือ FINRAสุดท้าย คุณจะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานทางจริยธรรมที่กำหนดโดย NASD หรือ CFA Instituteหากคุณกำลังมองหาที่จะเป็นที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับลูกค้าส่วนตัว คุณอาจต้องการใบรับรองเพิ่มเติม เช่น ใบอนุญาต Series 7 หรือ 63

หากไม่ขึ้นทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน มีผลเสียอย่างไร?

  1. การไม่ลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนอาจนำไปสู่ผลทางกฎหมาย รวมถึงค่าปรับและโทษจำคุก
  2. ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนจะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ ที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน เช่น ข้อกำหนดขั้นต่ำของบัญชีที่บังคับ และข้อห้ามสำหรับการประพฤติมิชอบบางประเภท
  3. การลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ยังช่วยให้คุณเข้าถึงสื่อการตลาดที่มีคุณค่าและโอกาสในการสร้างเครือข่ายที่สามารถช่วยคุณสร้างธุรกิจของคุณได้
  4. สุดท้าย การลงทะเบียนกับ FINRA เป็นการรับรองว่าบริษัทของคุณเป็นไปตามมาตรฐานความปลอดภัยและความมั่นคงที่เข้มงวด

ฉันจะต่ออายุการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างไร?

หากคุณเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. สิ่งสำคัญคือต้องต่ออายุการจดทะเบียนของคุณทุก ๆ ห้าปีในการต่ออายุการลงทะเบียน คุณจะต้องส่งแบบฟอร์ม ADV (ใบสมัครเพื่อลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน) คุณสามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมได้จากเว็บไซต์ ก.ล.ต.

คุณควรติดตามการเปลี่ยนแปลงในธุรกิจของคุณที่อาจส่งผลต่อการลงทะเบียนของคุณตัวอย่างเช่น หากคุณเริ่มจัดการเงินให้คนอื่นหรือหากคุณเริ่มแนะนำการลงทุนที่เฉพาะเจาะจงหากมีการเปลี่ยนแปลงใดๆ คุณควรติดต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ทันทีเพื่ออัปเดตข้อมูลของคุณ

โปรดจำไว้ว่า หากคุณไม่ได้ลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. การให้คำแนะนำด้านการลงทุนแก่ใครก็ตามในสหรัฐอเมริกาถือเป็นสิ่งผิดกฎหมาย

ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนคืออะไร?

ฉันจะเป็นที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างไรข้อกำหนดในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมีอะไรบ้าง?ขั้นตอนการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเป็นอย่างไร?การลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมีประโยชน์อย่างไร?ฉันจะหาที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนได้อย่างไรการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนคุ้มค่าหรือไม่?

การลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

ขั้นตอนการลงทะเบียนเพื่อเป็นที่ปรึกษาการลงทุนอาจใช้เวลานานและมีค่าใช้จ่ายสูงในการลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. คุณจะต้องส่งเอกสารรวมถึงประวัติย่อ ลายนิ้วมือ และงบการเงินคุณจะต้องชำระค่าธรรมเนียมการสมัคร 1,000 ดอลลาร์และผ่านการตรวจสอบประวัติอาชญากรรม

คุณอาจต้องปฏิบัติตามหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐอื่นๆตัวอย่างเช่น ในการลงทะเบียนกับ FINRA คุณต้องมีคุณสมบัติตามข้อกำหนดมูลค่าสุทธิขั้นต่ำและแสดงประสบการณ์ในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือการลงทุนการลงทะเบียนกับทั้ง SEC และ FINRA สามารถมีราคาสูงถึง $10,000

มีประโยชน์หลายประการที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งรวมถึง:

-เข้าถึงทรัพยากรได้มากขึ้น -ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนสามารถเข้าร่วมกิจกรรมเครือข่ายต่างๆ และรับอัตราส่วนลดสำหรับผลิตภัณฑ์จากสถาบันการเงินต่างๆพวกเขายังสามารถเข้าถึงโปรแกรมราคาพิเศษที่เสนอโดยผู้ให้บริการบุคคลที่สาม เช่น กองทุนรวมหรือ ETF

-การคุ้มครองจากความรับผิด -ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนได้รับการคุ้มครองตามกฎหมายจากความรับผิดทางแพ่งหรือทางอาญาใดๆ ที่เกิดขึ้นจากกิจกรรมทางวิชาชีพของพวกเขาซึ่งรวมถึงการดำเนินการในนามของลูกค้าโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสมหรือเปิดเผยข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยก่อนที่จะได้รับการประเมินอย่างถูกต้อง

-เวลาตอบสนองที่รวดเร็วกว่า -ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนมักจะมีเวลาตอบสนองที่สั้นกว่าที่ปรึกษาที่ไม่ได้ลงทะเบียนเมื่อขอคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนหรือแนะนำการเปลี่ยนแปลงพอร์ตการลงทุนส่วนหนึ่งเนื่องมาจากการที่ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนจะต้องปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติที่เข้มงวดในการควบคุมกิจกรรมของตน ในขณะที่ให้บริการคำแนะนำส่วนบุคคล..

การลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนใช้เวลานานเท่าใด?

การลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเป็นเวลาห้าปีหลังจากนั้นคุณต้องต่ออายุการลงทะเบียนกับ ก.ล.ต.ไม่มีกรอบเวลาเฉพาะสำหรับการต่ออายุการจดทะเบียนของคุณ แต่ควรทำอย่างน้อยทุก ๆ ห้าปีคุณจะต้องให้ข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเกี่ยวกับธุรกิจและสถานการณ์ทางการเงินของคุณ

ขั้นตอนการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเป็นอย่างไร?

มีขั้นตอนไม่กี่ขั้นตอนในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนขั้นแรก คุณจะต้องได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐหรือจังหวัดของคุณเมื่อคุณได้รับใบอนุญาตแล้ว คุณจะต้องลงทะเบียนกับ ก.ล.ต.สุดท้าย คุณจะต้องปฏิบัติตามข้อบังคับของรัฐบาลกลางและของรัฐ แต่ละขั้นตอนเหล่านี้มีข้อกำหนดเฉพาะที่ต้องปฏิบัติตามเพื่อให้คุณลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนได้การได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐเป็นขั้นตอนที่สำคัญที่สุด เนื่องจากจะช่วยให้คุณให้บริการแก่ลูกค้าในเขตอำนาจศาลนั้นได้การลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ก็มีความสำคัญเช่นกันเพราะจะทำให้นักลงทุนทราบข้อมูลว่าใครเป็นผู้ให้คำแนะนำในการลงทุนของพวกเขาสุดท้ายนี้ การปฏิบัติตามกฎระเบียบของรัฐบาลกลางและของรัฐเป็นสิ่งจำเป็น เพื่อปกป้องตัวคุณเองและลูกค้าของคุณจากการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นหรือการละเมิดกฎหมายอื่นๆ ส่วนต่อไปนี้ให้ข้อมูลรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับแต่ละขั้นตอนเหล่านี้: การได้รับใบอนุญาต การลงทะเบียนกับ SEC และการปฏิบัติตามกฎระเบียบของรัฐบาลกลางและของรัฐ การได้รับใบอนุญาตตามที่กล่าวไว้ก่อนหน้านี้ การได้รับใบอนุญาตเป็นขั้นตอนที่สำคัญที่สุดในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนคุณต้องได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐหรือจังหวัดก่อนจึงจะได้รับใบอนุญาตหน่วยงานกำกับดูแลแต่ละแห่งมีข้อกำหนดที่แตกต่างกันสำหรับการออกใบอนุญาต แต่ส่วนใหญ่ต้องการให้คุณผ่านการสอบใบอนุญาตและมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดอื่นๆ (เช่น มีประสบการณ์ทำงานเป็นที่ปรึกษาการลงทุน) เมื่อคุณได้รับใบอนุญาตแล้ว คุณจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ตาม ตามกฎ 203A-2(a) ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ("พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน") การลงทะเบียนต้องมีการยื่นเอกสารบางอย่าง (รวมถึงแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน) และการชำระค่าธรรมเนียมที่ต้องจ่ายโดยที่ปรึกษาที่ลงทะเบียนภายใต้ Rule 203A-2(b) แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน การลงทุนนอกจากนี้ การลงทะเบียนยังช่วยให้หน่วยงานกำกับดูแลสามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับที่ปรึกษาที่ลงทะเบียนภายใต้กฎข้อ 203A-2(b) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน เพื่อให้สามารถตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an ที่ปรึกษาการลงทุนเป็นหนึ่งในขั้นตอนแรกที่จำเป็นเพื่อไม่ให้ ดำเนินการตามเส้นทางอาชีพนี้แต่ยังปกป้องตัวคุณเองและลูกค้าของคุณจากการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นหรือการละเมิดกฎหมายอื่นๆ..หากคุณต้องการรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทะเบียนที่ปรึกษาการลงทุนหรือคำถามเหล่านี้ โปรดติดต่อเราที่ [email protected] .com

การลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

มีหลายขั้นตอนที่เกี่ยวข้องในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน - การได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐของคุณเป็นหนึ่งในนั้น - ซึ่งเราจะพูดถึงด้านล่าง...

ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐหรือจังหวัดของคุณ

หากต้องการได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐ ประการแรก คุณต้องรับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐของคุณ