如何註冊成為投資顧問?

發表時間: 2022-09-20

要註冊為投資顧問,您需要做一些事情。首先要查明是否有監管機構來監督投資顧問。如果沒有,那麼您將需要在 SEC 或 FINRA 註冊。在這些機構之一註冊後,您需要填寫一些文件並提交。最後,您需要通過執照考試。有許多不同的考試可供選擇,因此請確保您研究哪種考試最適合您的情況。如果所有這些聽起來工作量太大,請不要擔心!許多公司提供免費註冊和初步諮詢服務。因此,如果註冊為投資顧問似乎令人生畏,請聯繫您當地的金融機構或經紀交易商以獲取入門幫助。

註冊成為投資顧問有哪些要求?

為了註冊為投資顧問,您需要滿足某些要求。首先,您需要獲得您所在州或司法管轄區的有效許可證。您還需要通過註冊考試並遵守 SEC 或 FINRA 實施的其他規定。最後,您需要遵守 NASD 或 CFA 協會制定的道德標準。如果您希望成為私人客戶的投資顧問,您可能還需要額外的認證,例如 Series 7 或 63 許可證。

未註冊為投資顧問的後果是什麼?

  1. 未能註冊為投資顧問可能會導致法律後果,包括罰款和可能的監禁。
  2. 註冊投資顧問須遵守旨在保護投資者的各種法規,例如強制性最低賬戶要求和禁止某些類型的不當行為。
  3. 在 SEC 註冊還可以讓您獲得寶貴的營銷材料和交流機會,幫助您建立業務。
  4. 最後,在 FINRA 註冊可確保您的公司符合嚴格的安全和穩健標準。

我如何更新我的投資顧問註冊?

如果您是在 SEC 註冊的投資顧問,請務必每五年更新一次註冊。要更新您的註冊,您需要提交 ADV 表格(投資顧問註冊申請)。您可以在 SEC 網站上找到更多信息。

您還應該跟踪您的業務中可能影響您註冊的任何變化。例如,如果您開始為其他人管理資金,或者如果您開始推薦特定的投資。如果有任何變化,您應立即聯繫 SEC 以更新您的信息。

請記住,如果您未在 SEC 註冊,則向美國任何人提供投資建議是違法的。

註冊為投資顧問的相關費用是多少?

如何成為投資顧問?註冊成為投資顧問有哪些要求?註冊為投資顧問的流程是什麼?註冊成為投資顧問有什麼好處?如何找到註冊投資顧問?成為投資顧問值得嗎?

註冊為投資顧問

成為投資顧問的註冊過程可能既耗時又昂貴。為了在 SEC 註冊,您需要提交包括您的簡歷、指紋和財務報表在內的文件。您還需要支付 1,000 美元的申請費並通過犯罪背景調查。

您可能還必須遵守其他州監管機構的規定。例如,為了在 FINRA 註冊,您必須滿足某些最低淨資產要求並展示證券交易或投資經驗。向 SEC 和 FINRA 註冊的費用可能超過 10,000 美元。

註冊為投資顧問有多項好處。這些包括:

- 獲得更多資源 - 註冊投資顧問能夠參加各種社交活動,並獲得來自各種金融機構的產品折扣。他們還能夠訪問由第三方提供商(例如共同基金或 ETF)提供的特殊定價計劃。

- 責任保護 - 註冊投資顧問受法律保護,免於因其專業活動而產生的任何民事或刑事責任。這包括在未經適當授權的情況下代表客戶行事或在證券經過適當評估之前披露有關證券的重要信息。

- 更快的響應時間 - 在尋求投資建議或建議更改投資組合時,註冊投資顧問的響應時間通常比未註冊顧問短。這部分是因為註冊投資顧問在提供個性化建議服務的同時,必須遵守管理其活動的嚴格準則。

註冊為投資顧問的有效期是多久?

註冊為投資顧問的有效期為五年。之後,您必須在 SEC 更新您的註冊。更新註冊沒有具體的時間框架,但至少應每五年完成一次。您需要提供有關您的業務和財務狀況的最新信息。

註冊為投資顧問的流程是什麼?

註冊為投資顧問需要幾個步驟。首先,您需要獲得您所在州或省級證券監管機構的許可。獲得許可證後,您需要在 SEC 註冊。最後,您需要遵守聯邦和州法規。這些步驟中的每一個都有特定的要求,您必須滿足這些要求才能註冊為投資顧問。獲得您所在州證券監管機構的許可是最重要的一步,因為這將使您能夠為該司法管轄區的客戶提供服務。向美國證券交易委員會註冊也很重要,因為它將向投資者提供有關誰為其投資提供建議的信息。最後,為了保護自己和您的客戶免受潛在的欺詐或其他違法行為,必須遵守聯邦和州法規。以下部分提供了有關每個步驟的更詳細信息:獲得許可、在 SEC 註冊、並遵守聯邦和州法規。獲得執照如前所述,獲得執照是註冊為投資顧問最重要的一步。要獲得許可,您必須首先獲得您所在州或省級證券監管機構的許可。每個監管機構對執照都有不同的要求,但大多數要求您通過執照考試並滿足某些其他資格(例如具有擔任投資顧問的經驗)。獲得執照後,您需要根據 SEC 註冊根據 1934 年證券交易法(“交易法”)第 203A-2(a) 條。註冊需要提交某些文件(包括註冊聲明)並支付根據《交易法》第 203A-2(b) 條註冊的顧問應支付的費用。向 SEC 註冊向 SEC 註冊向投資者提供有關誰為其提供建議的信息投資。此外,註冊允許監管機構訪問有關根據交易法規則 203A-2(b) 註冊的顧問的信息,以便他們可以監控對適用規則和法規的遵守情況。遵守聯邦和州法規為了讓您使用這些設備並提供此建議,您需要遵守聯邦和州法規。 (For moreinformationontheseregulationspleasesee our article titled: "What Are The Requirements For Registered Investment Advisers?" )To comply withexistingregulationsandtoensurethattheyarebeingfollowedbyinvestorsandadvisersregisteredunderRule203A-2oftheExchangeActmanyadvisersregisterundertherulesofStateSecuritiesLawRegulatorsratherthanRegisteringWithTheSEC.(FormoreinformationontherulesofStateSecuritiesLawRegulatorspleaseseeourarticle titled: "Which Regulator Should I Register As My Investment Adviser?" )ConclusionAs mentioned earlier, becoming registered as an投資顧問是為了不不僅要追求這條職業道路,還要保護自己和您的客戶免受潛在的欺詐或其他違法行為的侵害。如果您想獲得有關註冊投資顧問或本指南中提出的任何這些問題的更多信息,請通過 [email protected] 聯繫我們

註冊為投資顧問

註冊為投資顧問涉及幾個步驟 - 獲得您所在州證券監管機構的許可是其中之一 - 我們將在下面討論......

獲得您所在州或省級證券監管機構的許可

要獲得您所在州證券監管機構的許可,首先,您必須從您所在州的證券監管機構獲得許可。每個證券監管機構對許可有不同的要求,但大多數要求您通過學位證書考試並滿足某些其他資格(例如有工作經驗的聲明顧問)。